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证券从业资格证金融市场基础知识高频考点:证券交易所的定义、特征及主要职能

日期: 2020-11-11 14:17:48 作者: 孙正豪

乐考网证券从业频道为大家带来“证券从业资格证金融市场基础知识高频考点:证券交易所的定义、特征及主要职能”,总结这部分知识的重点内容,从而帮助考生更加有条理地学习、掌握这部分证券从业考试知识点内容。

1.证券交易所的定义

证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所,是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场,是整个证券市场的核心。《中华人民共和国证券法》规定,证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。

2.证券交易所的特征

(1)有固定的交易场所和交易时间。

(2)参加交易者为具备会员资格的证券经营机构,交易采取经纪制,即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券,只能委托会员作为经纪人间接进行交易。

(3)交易的对象限于合乎一定标准的上市证券。

(4)通过公开竞价的方式决定交易价格。

(5)集中了证券的供求双方,具有较高的成交速度和成交率。

(6)实行“公开、公平、公正”原则,并对证券交易加以严格管理。

3.证券交易所的职能

我国《证券交易所管理办法》第十一条规定,证券交易所的职能包括:

(1)提供证券交易的场所和设施。

(2)制定证券交易所的业务规则。

(3)接受上市申请、安排证券上市。

(4)组织、监督证券交易。

(5)对会员进行监管。

(6)对上市公司进行监管。

(7)设立证券登记结算机构。

(8)管理和公布市场信息。

(9)中国证监会许可的其他职能。

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